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三一重工股票代码讲讲防非宣传新证券法中投资者保护制度问题

三一重工股票代码讲讲防非宣传新证券法中投资者保护制度问题 2020-06-06 795 0 [引文]从2019年开始，中国证监会将每年5月15日定为全国投资者保护宣传日，并设立“515全国投资者保护宣传日”。目的是进一步弘扬理性投资文化，凝聚市场各方共识，形成人人关心、关心和关注中小投资者合法权益的良好氛围，让投资者保护理念深入人心，成为每个人的自觉行动。

2020年第二届“515全国投资者保护宣传日”的主题是“投资者用心，携手共进”，与2020年3月1日起实施的《中华人民共和国证券法》修订版(以下简称新《证券法》)相吻合。为坚决打击和化解重大风险，进一步做好非法证券期货活动的宣传工作，国泰元信资产积极响应中国证监会和上海监管局的统一工作部署和要求，拟于2020年5月至6月开展以“理性投资，规避非法证券期货陷阱”为主题的反非法证券期货宣传(以下简称“反非宣传”)活动。

国泰元信资产作为经中国证监会批准从事特定客户资产管理的专业金融机构，始终坚持稳健合规的风险战略和风险政策导向。它将风力控制和合规性建设视为公司管理工作的重中之重。“反非”宣传月期间，我们将利用声音、图片、文字等多种创新方式，搭建广泛的宣传渠道，进一步推广“高回报意味着高风险”、“理性投资、风险自负”、“积极参与非法证券期货活动不受保护”等理念。请注意。

修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)自2020年3月1日起实施。《证券法》的这次修订专门设立了投资者保护一章，并作出了许多明确的制度安排。在2020年投资者保护宣传月到来之际，我们对新的《证券法》投资者保护专题章节进行了梳理和总结，帮助投资者了解。

新《证券法》分别对证券公司和投资者提出了标准要求。对于证券公司来说，一般来说，有必要了解客户，揭示风险，并明确卖方的责任。对投资者而言，应与证券公司合作，按照证券公司的明确要求提供个人真实信息。拒绝提供或者未按要求提供信息的，证券公司应当告知后果，并按照规定拒绝出售证券和提供服务。

此外，新《证券法》还区分了普通投资者和专业投资者，旨在为风险承受能力相对较低、投资专长和专业能力相对不足的普通投资者提供更充分的保护。同时，建立了“举证责任倒置”机制。普通投资者与证券公司发生争议时，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导或者欺诈情形。三一重工股票代码、三一重工股票代码证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

代表上市公司征集股东权利的制度有助于中小投资者克服时间和成本限制，更好地参与公司治理活动。三一重工股票代码积极表达对企业管理的各种意见。对此，新《证券法》从五个方面做出了具体规定。一是明确了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构规定设立的上市公司董事会、独立董事、持有1%以上表决权股份的股东或者投资者保护机构(以下简称投资者保护机构)可以担任律师。二是征集方式，明确要求律师本人或委托证券公司、证券服务机构公开要求上市公司股东委托其代表出席股东大会，并代表其行使提案权、表决权等股东权利。第三是信息披露。很明显，律师应披露招标文件，上市公司应予以合作。第四是禁止行为，具体来说就是不通过赔偿或变相赔偿的方式公开征集股东权利。第五是法律责任。上市公司及其股东因非法公开征集股东权利而遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。

近年来，证券监管部门不断加强制度建设，积极引导和推动上市公司通过各种措施和渠道支付现金股利，取得了显著成效。为完善上市公司现金股利制度，新《证券法》一方面规定上市公司应在公司章程中明确规定现金股利分配的具体安排和决策程序，以保障股东依法享有资产收益权；另一方面，上市公司当年税后利润在弥补亏损和提取法定公积金后，应当按照公司章程的规定分配现金股利。

首先，如果新《证券法》规定公司债券公开发行，应召开债券持有人会议。其次，明确公开发行债券的发行人应当聘请债券受托人，债券受托人应当勤勉、公正地履行职责，不得损害债券持有人的利益。最后，为了有效处理债券发行人的违约行为，债券受托人可以接受债券持有人的委托，代表债券持有人以自己的名义提起、参与民事诉讼或清算程序。三一重工股票代码

新《证券法》建立了预付款制度。显而易见，如果发行人因欺诈性发行、虚假陈述或其他重大违法行为给投资者造成损失，发行人的控股股东、实际控制人及相关证券公司可以委托投资者保护机构与遭受损失的投资者就赔偿事项达成协议并提前赔偿。提前支付后，可以依法向发行人和其他连带责任人要求赔偿。

投资者保护机构在利用其专业优势保护投资者、代表投资者积极倡导和行使权利方面具有重要意义。新的《证券法》规定了投资者保护机构代表投资者解决争议的三种机制。一是调解机制。投资者、发行人和证券公司发生争议时，双方均可向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，要求调解的，证券公司不得拒绝。第二是支持诉讼。投资者保护机构可以支持投资者对损害投资者利益的行为依法向人民法院提起诉讼。第三，派生诉讼。发行人的董事、监事和高级管理人员在履行职责时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的。发行人的控股股东和实际控制人侵犯其合法权益

新《中华人民共和国公司法》探索并建立了具有中国特色的证券集体诉讼制度，以适应证券发行登记制度改革下加强投资者保护和权利救济的需要。一是充分发挥投资者保护机构的作用，允许其接受50多名投资者的委托作为代表参加诉讼。二是允许投资者保护机构根据证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记诉讼标的。第三，建立了“默示参与”和“明示退出”的诉讼机制，更便于投资者维护自己的合法权益。

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