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深交所副总经理李鸣钟让法治思维贯穿一线监管全流程(新闻)

发布时间:2021-11-26 10:27:05 阅读: 来源:电热器厂家

深交所副总经理李鸣钟:让法治思维贯穿一线监管全流程

在第三届中小投资者服务论坛上,深交所副总经理李鸣钟表示,新证券法构建了注册制下投资者保护新格局,确立了监管新理念。深交所将继续平稳推进创业板改革并试点注册制。

李鸣钟表示,创业板改革并试点注册制是贯彻落实新证券法、全面深化资本市场改革承前启后的关键一步。在证监会统一领导下,深交所坚持“开门搞改革”,悉心听取市场各方对主要规则的意见建议,统筹创业板改革长远目标和试点阶段性特征,兼顾存量市场特点和新增企业情况,一体推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础性制度改革,切实做好交易所层面相关业务规则及配套安排的起草制定、修订完善工作,筑牢夯实创业板改革并试点注册制各项基础制度。坚持“透明搞改革”,做到审核标准、审核时间、审核状态、审核结果全链条公开透明。坚持“合力搞改革”,联合市场各方力量做好相关工作,确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效,服务创新创业和经济高质量发展。

他提出,深交所要加强市场基础制度建设。持续开展以上市规则为核心的自律监管规则,优化完善工作,同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估,打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系。推进退市制度改革,优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管。认真梳理规范业务流程,清理消除口袋政策,进一步提高监管透明度,切实让法治思维贯穿于一线监管全流程。

提升一线监管效能。认真贯彻落实新证券法,坚持严字当头,聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为,加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管,盯紧上市公司“关键少数”,加大违法违规处罚力度,保护投资者合法权益。强化科学监管、分类监管、精准监管,出台《上市公司风险分类管理办法》,修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》,对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利,对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管,体现“扶优罚劣”的监管导向。深化科技监管,加快企业画像三期项目开发建设,有效提升违法违规线索发现能力,切实将“零容忍”落到实处。

李鸣钟指出,深交所将紧扣新证券法投资者保护要求,加强投保实践研究,积极支持相关制度完善和业务开展。深入参与公开征集股东权利规则建设工作,推动建立多元化纠纷解决机制,全力配合特别代表人诉讼,为案件预研评估提供专业支持。

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